Financial Services Expertise
Für Kreditinstitute, Wertpapierinstitute, Zahlungsdienstleister und Mehrmandantendienstleister
Finanzdienstleister unterliegen besonderen aufsichtsrechtlichen Anforderungen aus KWG, WpIG, ZAG, MaRisk, DORA und der Prüfungsberichtsverordnung. Unser Team verbindet Prüfungserfahrung mit vertiefter Kenntnis dieser Regelwerke und der dahinterstehenden Geschäftsmodelle von Kreditinstituten, Wertpapierinstituten und Zahlungsdienstleistern.
Wir prüfen und beraten sowohl einzelne Institute als auch Mehrmandantendienstleister, die Auslagerungsleistungen für mehrere Finanzdienstleister erbringen, und unterstützen bei der Umsetzung neuer regulatorischer Anforderungen in Prozessen, Kontrollen und IT-Systemen.
Unser Leistungsspektrum
- Prüfungen nach KWG, WpIG und ZAG
Aufsichtsrechtliche Sonderprüfungen für Kreditinstitute, Wertpapierinstitute und Zahlungsdienstleister unter Berücksichtigung der Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV).
- MaRisk-Prüfungen und Beratung
Beurteilung von Risikomanagement, Auslagerungssteuerung und Organisation nach den Mindestanforderungen an das Risikomanagement.
- DORA-Umsetzung
Prüfung und Beratung zu IKT-Risikomanagement, Management von IKT-Drittparteirisiken sowie Vorfallmeldeprozessen im Rahmen des Digital Operational Resilience Act.
- Softwareprüfung
Prüfung von Kernbankensystemen, Meldewesen- und Risikosystemen sowie individueller Datenverarbeitung auf Ordnungsmäßigkeit und wirksame Kontrollen.
- Prüfungen für Mehrmandantendienstleister
Erstellung von Prüfungsberichten für Auslagerungsdienstleister, die von mehreren Instituten gemeinsam genutzt werden können.
Wann wir unterstützen
- Aufsichtsrechtliche Sonderprüfungen bei Kreditinstituten und Wertpapierinstituten
- Neuausrichtung des Risikomanagements infolge geänderter MaRisk-Anforderungen
- Vorbereitung und Umsetzung der DORA-Anforderungen einschließlich Drittparteimanagement
- Prüfung ausgelagerter IT-Dienstleistungen bei Mehrmandantendienstleistern
- Softwareprüfung im Rahmen von Systemwechseln oder aufsichtlichen Prüfungsanforderungen
Ablauf unserer Zusammenarbeit
- Anpassung an Ihre Arbeitsweise
Wir richten uns grundsätzlich nach Ihrer Vorgehensweise und fügen uns in Ihre bestehende Prüfungs- und Revisionsorganisation ein.
- Standardisierte Templates
Für viele Prüfungen verfügen wir über standardisierte Vorlagen in unserer Prüfungssoftware, die eine schnelle und nachvollziehbare Durchführung ermöglichen.
- Unterlagenaustausch über unsere Prüfungssoftware
Der bequeme Austausch der Unterlagen erfolgt über unsere Prüfungssoftware. Alle Daten bleiben dabei in Deutschland, das Hosting erfolgt in einem deutschen Rechenzentrum.
- Absprache zum Auftreten gegenüber dem Mandanten
Wir klären vorab, ob und wie wir gegenüber dem Mandanten in Erscheinung treten.
- Umfassender Bericht
Am Schluss erhält der Auftraggeber einen umfassenden Bericht, den er für seine Zwecke verwerten kann.
Erfolgsfaktoren und typische Stolpersteine
Erfolgsfaktoren
- Frühzeitige Einbindung bei neuen regulatorischen Anforderungen
- Enge Abstimmung zwischen Fachbereich, IT und Compliance
- Konsistente Dokumentation über mehrere Prüfungszyklen hinweg
Typische Stolpersteine
- Unterschätzter Aufwand für die Umsetzung von DORA-Anforderungen
- Unklare Verantwortlichkeiten bei ausgelagerten IT-Dienstleistungen
- Fehlende Nachweise zu Kontrollen in individueller Datenverarbeitung
Verwandte Themen
Ergänzend zu unserer Financial Services Expertise bieten wir vertiefte IT-Prüfung und IT-Compliance an, etwa zur Umsetzung von DORA, sowie Prüfungsunterstützung für Institute mit Kapazitätsengpässen.
Häufige Fragen
Bereit für den nächsten Schritt?
Sprechen Sie uns an, wenn Sie Unterstützung bei Prüfung oder Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen für Finanzdienstleister suchen.
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